摘 要：本文的目的研究中国罗汉果专利申请趋势、技术领域和申请人等专利现状，提升广西罗汉果技术创新能力，为罗汉果产品出口规避侵权风险保驾护航。通过以中英文关键词、国际专利分类号、主要申请人及相关非专利文献作为检索要素，对国内罗汉果相关技术专利进行检索，通过数据筛选整理后分析，并重点分析了广西罗汉果专利申请情况。结果表明，2010 年后专利申请量呈翻倍增长趋势，广西已初步形成了产学研相结合的研究体系。专利申请主要涉及甜味剂制备及医用配制品等技术领域，但品种选育和种苗繁育领域专利申请量少。国外企业已在中国积极布局专利，中国专利布局意识较为薄弱，技术创新机制还没有完全形成。建议积极研发罗汉果高附加值产品，提高专利质量，并利用国内资源优势加强罗汉果品种选育和种苗繁育技术的国外专利布局，广西相关企业积极加强对罗汉果繁育技术及其功能性健康产品的研发。

罗汉果，葫芦科多年生藤本植物的成熟果实。罗汉果，原产于广西桂林，是我国特有并由国家首批批准的药食两用保护植物。罗汉果富含甜苷、黄酮等有效成分，具有镇咳祛痰、抗炎镇痛、降血糖、降血脂等功效，广泛应用于医药、保健食品、饮料、调味品等领域。罗汉果产业发展主要问题在于产品技术含量低，许多科研单位及高等院校对罗汉果产业的科研项目投入资源少。虽然罗汉果的深加工已成为产业发展趋势，但目前罗汉果有效成分的提取工艺成本高、利用率低、存在有效成分流失和破坏等问题。当今时代，知识产权已成为国家科技创新和获取竞争地位的重要手段，因此，开展罗汉果相关技术专利现状分析，将具有重大的经济价值和广阔的市场前景。前人虽以专利作为评价中国的罗汉果技术创新和保护情况，但近十年来未见罗汉果专利的统计分析情况，无法得知罗汉果最新技术进展。本文应用美国CPA global 公司的Innography 和北京合享新创的Incopat 数据库对我国罗汉果相关专利申请数量年度分布、主要专利申请人、主要竞争者、技术领域等进行分析，同时，选取广西罗汉果的相关专利进行了统计分析，希望能对广西相关企业的专利工作有所启示，从而提升罗汉果技术创新能力，并为罗汉果产品出口规避侵权风险保驾护航。

一、数据来源与研究方法

本研究应用美国CPA global 公司的Innography 和北京合享新创公司Incopat 专利检索分析系统开展中国及广西1985—2016 年罗汉果专利信息检索分析，Innography 具有丰富的数据模块，可以查询和获取全球上百个国家的同族专利、法律状态及专利原文。Incopat 数据库涵盖了全球102 个国家、组织和地区超过1 亿件的专利文献，并且深度加工及整合专利著录信息、法律、运营、同族、引证等信息。本报告中涉及罗汉果技术领域的检索策略，均基于Innography 和Incopat 系统的检索语法而制定，利用中英文关键词+部分相关IPC 进行扩展检索；专利申请量、授权量通过专利文献种类代码（kind code）进行限定筛选获得；专利同族去重步骤依据INPADOC 同族规则进行处理。

二、罗汉果专利现状分析

1. 罗汉果专利年度申请趋势分析

罗汉果相关技术的中国专利申请共计3978 件，其中广西申请量为1016 件（发明1005 件，实用新型11件）。由图1 可知，我国罗汉果的相关专利始于20 世纪80 年代末期， 2010 年以前，罗汉果专利申请数量波动不大，之后开始进入快速增长阶段，呈翻倍增长趋势。

2. 中国罗汉果专利地域布局分析

在检索到的3978 件中国罗汉果专利申请中，国内本土申请3759 件，占94.49% ；其余219 件为国外来华申请，占5.51%，说明中国罗汉果专利申请以本土申请为主，国外一些申请人也对国内罗汉果进行了相关布局，主要来源于以下国家/ 地区：美国（4.45%）、EPO（0.3%）、日本（0.28%）等（见表1）。美国最早的罗汉果专利出现在1994 年，是美国普罗格特- 甘保尔公司获授权一项以罗汉果为主要添加成分饮料的发明专利（Pana M H，等2014）。而中国早在1985 年就有添加罗汉果制备可乐的专利，说明国人在20 世纪80 年代已有将罗汉果用于制备可乐的研究，且重视对我国特有资源的知识产权保护。

中国申请人在罗汉果领域共申请3841 件专利，其中本国专利3759 件，向国外申请专利82 件，主要向WIPO、美国、EPO、日本和澳大利亚等国家和地区进行专利布局。向国外申请专利的技术领域主要涉及罗汉果深加工产品在食品和保健品中的应用，例如，专利“基于健康促进的适于糖尿病人饮用的纯天然功能饮料”，公开号为WO2016101347A1，公开了利用罗汉果提取物作为甜味剂；专利“一种食用方便的罗汉果产品及其制备方法”，公开号为US20160015764A1，公开了一种食用方便的罗汉果产品及其制备方法，该产品以罗汉果种子为载体，载体上覆盖罗汉果果瓤；果瓤可以为原始果瓤组织，也可以为经物理方法制备的果瓤浆。

3. 罗汉果专利主要申请人分析

从图2 可知，在罗汉果相关专利排名前15 的主要申请人中，可口可乐公司以87 件专利遥遥领先其他公司，位列第一。可口可乐公司是全球最大的饮料公司，在200 个国家拥有160 种饮料品牌，包括汽水、运动饮料、乳类饮品、果汁、茶和咖啡，也是全球最大的

果汁饮料经销商。其申请的专利主要涉及罗汉果作为甜味剂应用到食品或食料的加工处理。排名前15 的申请人有10 位来自广西，其中企业占6 席，大学占3席，科研机构占1 席。桂林健成生物科技有限公司位列第二，作为食用菌菌种的主要生产企业，其专利主要集中在罗汉果果渣应用于制作栽培食用菌的培养料。广西大学的专利申请主要集中在罗汉果组培、种植及罗汉果食品、饮料的加工制备领域。桂林实力科技有限公司的罗汉果相关专利主要集中在罗汉果食品饮料、茶饮品及奶制品等领域。桂林莱茵生物科技股份有限公司申请罗汉果方面的专利涉及食品、饮料、药品等。

伴随着罗汉果深加工企业的发展，对罗汉果加工原料的需求不断增加，推动着罗汉果的种植面积、分布区域逐年上升（闫海锋等，2011）。桂林作为广西罗汉果的主要产地，其种植面积从2012 年的约3 万亩，迅猛增加到2016 年的12 万亩。其罗汉果专利申请人占半数，申请量达140 件，呈现出技术创新较广西其他地区活跃的特点。罗汉果对生长环境要求十分苛刻，目前广西桂北地区大范围的引种栽培，国内95% 以上的罗汉果来自于罗汉果种植栽培的起源基地永福县和临桂县。罗汉果作为桂北地区的特有经济、药用植物，近些年来研究力度不断加大，初步形成了产学研相结合的研究体系（张维等，2014）。桂林地区的莱茵生物科技股份有限公司以罗汉果提取物作为保健食品、饮料、化妆品的新型辅料，产品主要出口美国、日本等国家（Xu Q 等，2013）。同时，桂林地区也有以罗汉果作为药材的公司，如桂林中族中药股份有限公司，所生产的药品有罗汉果止咳糖浆、复方罗汉果止咳颗粒等。

由图3 可知，广西罗汉果专利以个人和企业申请为主，两者申请占比均在40% 以上。高校侧重于罗汉果的化学成分、物化特性、药理药效等基础性研究；科研院所侧重于罗汉果种质资源、良种选育、应用基础研究；企业侧重于种苗繁育、标准化种植基地建设、罗汉果深加工技术研发、新产品开发及生产。

 

4. 罗汉果专利技术领域分布

可以看出，罗汉果专利技术主要集中在食品制备（主要分类号包括A23L1/00、A23F3/00、A23L2/00、C12G3/00） 等和医用配制品（ 主要分类号包括A61K36/00、A61K8/00、A61K31/00、A61K9/00）。从广西罗汉果专利分布的技术领域看，专利技术涉及最多的领域为罗汉果深加工产品应用，如罗汉果饮料、罗汉果茶及其制备等领域619 件（A23L1/00、A23L2/00、A23F3/00、C12G3/00）， 占申请总量60.9% ；罗汉果作为药物制剂、罗汉果酒及其制备方法领域的专利481 件（A61K36/00、A61P11/00、A61P1/00、A61K35/00、A61K9/00）， 占申请总量47.3%。此外，还有涉及罗汉果在植物栽培肥料方面的应用（C05G3/00），占申请总量4.7%。

三、结论

中国罗汉果专利申请共计3978 件，其中广西申请量为1016 件（发明1005 件，实用新型11 件）。罗汉果专利申请始于20 世纪80 年代末期，2010 年后专利申请量呈翻倍增长趋势，进入快速发展阶段，罗汉果行业技术在我国日益受到重视。九成以上的专利技术来源于中国本土，美国是在华布局专利最多的国家，EPO、日本和印度等国家和地区也在中国申请了一定的专利。

中国罗汉果专利申请TOP10 申请人中，可口可乐公司、百事可乐公司和强生公司跻身其中，说明国外企业在中国罗汉果技术领域已积极布局专利。其余的7 位申请人中，有5 位来自广西；但专利申请量与可口可乐公司还存在一定的差距。中国罗汉果专利技术布局集中在食品制备和医用配制品领域。桂林作为广西罗汉果的主要产地，其申请人占半数，申请量达140 件，呈现出技术创新较广西其他地区活跃的特点。近些年来研究力度不断加大，初步形成了产学研相结合的研究体系。

广西罗汉果专利以个人和企业申请为主。高校侧重于罗汉果的化学成分、物化特性、药理药效等基础性研究；科研院所侧重于罗汉果种质资源、良种选育、应用基础研究；企业侧重于种苗繁育、罗汉果深加工技术研发、新产品开发及生产；科技中介服务机构侧重于信息服务、成果推广。从专利分布的技术领域看，专利技术涉及最多的领域为罗汉果深加工产品应用，如罗汉果饮料、罗汉果茶及其制备等领域占60.9%，罗汉果作为药物制剂、罗汉果酒及其制备方法领域的专利占47.3%。

四、发展建议

第一，深加工产品应用领域专利申请量大，但深加工产品不多，可以加强对罗汉果功能性健康产品的研发。

国内罗汉果专利申请侧重于化学成分提取和深加工，涉及罗汉果深加工产品应用专利申请量占总申请量的90% 以上，这充分反映了目前罗汉果技术侧重对其提取物的研究和产品的开发。然而，深加工的产品种类不多，高附加值的产品很少。除了罗汉果干果以外，

目前在市场上销售的罗汉果产品制品基本划分为两大类。一类是镇咳祛痰的药品，例如，罗汉果止咳冲剂、罗汉果咽喉片等；另一类是将罗汉果作为甜味剂用于食品、保健品中，例如，罗汉果糕、罗汉果低糖饮料、“桂林甜”等。罗汉果的药用价值，例如，抗氧化、抗癌、保肝、降脂减肥和调节血糖的产品较少。在罗汉果产品的研发方向上，应向功能性健康产品发展，如开发适合糖尿病患者的无糖食品和饮料及适合肥胖者的降脂减肥食品，研制抗衰老、护肝和防治心脏病的保健食品和药品。

第二，品种选育和种苗繁育领域专利申请量少，广西的相关企业可以加强这些领域的技术研发。

罗汉果对生态环境条件要求特殊，分布区域十分有限，目前主要分布于广西、广东、湖南、江西、贵州等省区的部分地区，其中广西种植最多，因此，国外申请人很少在品种选育和种苗繁育领域申请专利。广西大学、广西药用植物园、湖南怀化博雅惠农科技有限公司等国内申请人都积极在罗汉果繁育领域上申请专利，但涉及品种选育和种苗繁育技术的专利数量不多，广西的相关企业可以利用罗汉果繁育地理的优势，积极对繁育技术进行研发。

第三，专利布局意识较为薄弱，根据罗汉果资源优势，可以加强罗汉果繁育技术的国外专利布局。

中国特别是广西作为罗汉果的主产区，知识产权保护意识薄弱，技术创新机制还没有完全形成，加上受科研条件、研究意识等多种因素影响，导致我国专利申请质量不高，专利作用未得到充分发挥，尚未向国外形成有效的专利布局。近年来，美国、日本等国虽然不是罗汉果主产地，但其加快了对罗汉果的研究开发，且积极向中国申请了专利，这无论从知识产权还是经济角度考虑，都是我国要引起重视的问题。由统计分析知，中国申请人向海外布局的罗汉果相关专利主要涉及罗汉果深加工产品在食品和保健品中的应用，罗汉果品种选育和种苗繁育技术目前在国外为技术空白点，国内申请人可以就这些领域向国外积极布局专利。（作者单位：广西知识产权发展研究中心）

参考文献：

[1] 黄芳芳，黄健，蒙贞瑾，徐桂花，韦忠军，陈全斌. 我国罗汉果相关发明专利现状[J]. 广西轻工业，2007，23（7）：19-20.

[2] 邓亚. 如何推进罗汉果产业健康发展[J]. 经济，2017（3）：62-63.